如何运用专利信息实现企业战略？

为搭建专利信息应用的国际交流合作平台，提高专利信息应用水平，国家自2010年9月开始创办中国专利信息年会，现已成为行业大型的年度盛会，世界主要知识产权局、国际知识产权组织都派出代表参会。

专利信息应用与企业创新发展密不可分，把握好专利信息应用的重点与方法，科学配置专利信息资源是市场竞争主体的基本方略。

1. 专利文献的应用重点和方法

通过专利文献的检索和分析，可了解项目技术领域的整体状况和发展动态，追踪项目技术领先者及项目技术热点，发现空白技术（。1）研发过程中的专利信息应用：对“在先”技术的专利信息进行检索，主要包括查新检索、追踪检索、专题检索、同族专利检索等，避免重复研究；在确定技术路线时，进行“行动自由”的检索，在不侵犯他人专利权的同时，保证技术路线的可行性；在技术成果产出之时，进行“专利性”检索分析，确定技术的知识产权保护方式、保护范围、保护地域等；通过检索，发现潜在的技术合作伙伴或技术需求方。

（2）技术推广应用中的专利信息应用：该阶段技术需求方面临的核心问题是对交易风险及成本的控制。主要关注以下几方面：

———专利权属：通过对专利法律状态进行检索，判断专利是否授权、是否仍在有效期内、是否有权利共有人、是否有对他人的专利许可、是否存在质押等担保等，最终明确该专利的权利归属。

———权利稳定性：以专利授权文本的权利要求项为基础，通过相似性检索、文献对比等手段，判断其权利要求的保护范围是否存在新颖性、创造性和实用性的缺陷，判断其说明书是否存在公开不充分等驳回理由，最终确定该专利权的稳定性。

———技术成熟度：依据专利技术内容，进行现有技术的检索， 利用专利技术生命周期等评价模型，分析其所处的技术生命阶段， 判断技术的成熟度。

———技术依赖性：以专利文献的引证信息分析为主，判断各相近专利之间的依赖关系；同时，检索相关配套技术的专利情况，综合分析该技术的可行性，避免陷入技术后续实施的尴尬。

（3）技术实施过程中的专利信息应用：对该领域的专利文献进行跟踪，把握相关领域研发动态与趋势，有效开展专利布局，构建技术壁垒。

2. 专利地图制作应用

专利地图作为一种搜集、整理和利用专利信息的有用工具，它将检索到的专利信息，经过整理、加工、综合和归纳，以数据的形式归入一张图表中，供定量和定性分析使用。通过对专利地图的对比、分析和研究，可做出预测和判断，从而得到可利用的水平、动态、发展趋势等信息，为制定经营战略、专利战略、限定开发目标等服务。

（1）专利地图制作：制作时应明确制作专利地图的目的，以及要解决的问题，它是正确选择专利文献的基石；其次要确定专利检索的主题、地区及数据库，以便确定专利地图制作及分析所涉及的范围和对象；第三是根据检索主题和地区进入专利数据库，输入关键词和国际分类号等检索主题进行检索；第四是筛选，剔除与制作专利地图需求无关的部分，得到与研究内容相关的专利文献，利用筛选后的专利文献进行专利地图的制作。

由于专利地图所涉及的信息量非常大，整理起来异常烦琐，有条件的大公司都是用专利地图分析软件制作专利地图，可节省大量的人力和物力。在专门软件缺失的情况下，可利用Excel来开展有关专利地图制作工作。如果企业自身的实力不够，一般很难完成专利信息的搜集整理工作，还是交由专业的专利律师或咨询公司去做比较可行。尤其是进行专利侵权和有效性分析时，一定要由专业的专利律师来做。

（2）专利地图应用：通过对专利地图的对比、分析和研究，可做出预测和判断，从而得到可利用的技术水平、动态、发展趋势等信息，为企业制定经营战略、专利战略、选定开发目标等服务。通过专利地图的分析，可以得到相关技术领域中竞争者的如下信息：

———对手的研发活动年期分析：观察其在此期不同年份对研发活动的投入，可知各公司在其间所使用的研发资源。

———专利的年龄分析：专利年龄等于各专利年龄总和除以专利件数。专利年龄越小，说明该公司在本领域享有较长的技术垄断优势，反之亦然。

———专利的自我引证次数分析：自我引证越多，说明注重自我研发，与外界的技术互动有限。

———被其他公司引证的总引证次数分析和引证率分析：被引证得越多，证明该专利的价值越大，可能是该技术领域的基础或核心专利。

———技术独立性分析：用一个系数来表示技术的独立性。独立系数越高，表明研发的独立性越高，专利侵权的可能性越小；反之表明技术研发路线比较常规，侵权的可能性相对较大。

———主要竞争者专利相互引证分析：通过相互引证关系分析可以清楚地看到，被引证最多的公司基本上是处于本技术领域的领导者地位，而引证者往往处于相对的技术从属地位。

———重要公司的专利排行榜分析：可以看到本领域内技术上的竞争态势。

———重要公司历年专利件数分析：可以看到在不同阶段各个公司的技术研发趋势和整个技术的发展趋势。

上述信息可以帮助企业实现以下目标：激发创造新专利的新概念，发现可以对现有技术进行改进的领域；为公司确定的大研发项目的合理性进行验证；对公司的技术策略进行技术方面的审慎调查，为技术投资决策提供依据；密切关注竞争者的研究动态并发现新的竞争者；有可能发现在技术相对密集领域的技术发展机会点； 帮助制定避免专利侵权策略、专利诉讼策略和确定主要竞争对手。

3. 影响企业专利信息应用的因素

在不同的企业中专利信息发挥的价值和作用并不均衡，存在着巨大的差异。具体而言，有些企业将专利信息视为瑰宝，投入大量的人力物力用于专利信息的获取和运用；而在另外一些企业中，专利信息如同鸡肋，企业既无法从中获取所需的价值，也不敢将其完全抛于脑后。通过分析影响企业专利信息应用效果的因素，可以提示企业科学配置专利信息应用资源。

（1）企业目标市场：企业目标市场的专利竞争强度是迫使企业重视专利信息最直接的动力。世界上各个区域专利保护强度有很大差异，为了避免因知识产权问题导致企业经营受到重创，同时兼顾投入产出效益，企业必须首先衡量目标市场的专利保护情况。如果企业目标市场相对分散，专利保护强度不均衡，专利保护较弱的区域也有不少市场，就不需要花很大精力去了解专利信息；而如果企业目标市场是欧美等强专利保护区域，必然要不遗余力地研究有关专利信息，通过专利信息降低专利风险成为企业的重要选择。

（2）行业信息透明度：专利信息同时也是技术信息及企业经营信息的源泉，但从经济学的角度来看，这一资源是否能够充分发挥其应用价值却与行业信息透明度存在较强关联。在一个同行企业之间缺少交流渠道、相对封闭的行业中，彼此之间的技术发展状况和经营动向都不了解，专利信息由于其公开性和开放性，能够为企业提供一个信息窗口，供其掌握相关技术信息，了解同行技术和经营状况。反之，在一个信息透明度非常高的行业，无论是由于其技术交叉融合度高（如通讯行业，由于互联互通的需要使得各企业对同行技术及产品了解都比较深入）， 还是由于其展会、交流会等交流渠道发达，此类行业中的企业可以非常便利而低成本地了解同行技术路径、技术和经营动向，通过专利信息来掌握这些方面信息的作用便会明显减弱。

（3）企业经营方式：不同的经营方式意味着企业的客户群体、所面临的竞争对手和竞争环境的差异。

客户群体的不同会对企业的信息渠道产生影响。如企业的客户多为分散的大量终端用户，用户需求零散，收集和汇总的成本较高，此时，通过专利信息来了解同行对市场需求的把握便成为一个相对便捷和低成本的渠道；反之，企业的客户为下游厂商，甚至是委托其代工生产的国外厂商，由于后者拥有极为强大的客户需求研究和市场拓展能力，作为供应商的中国企业能够从中获得确切的市场需求信息甚至是定制化要求，则企业不需要通过专利信息获得零散的、不确定的技术和经营信息。

（4）行业技术成熟度：不同行业的技术成熟度有很大差异。企业行为是一种商业行为，在选择所使用的技术时，绝非完全依据技术先进程度或是否具备“自主知识产权”，而往往是选择综合成本最低、最便捷的方式。在技术成熟度较高并以公知技术为主的行业中，企业面临的专利侵权风险较小，缺少通过专利信息规避专利风险的动力。在解决技术难题时，往往也能够通过资深技术人员的经验积累完成任务，从而使得专利信息难以发挥用武之地。

（5）企业在行业中的相对位置：企业在行业中的相对地位对其专利信息的定位也有重要影响。

处于龙头地位的企业，其从专利信息中发现有价值的技术资料的概率远小于处于跟随地位的企业。经营信息也是如此，只有地位相当、资源相当的企业之间才能相互成为对方的竞争对手。处于金字塔尖的企业往往在引领某个行业的发展而不是在同行背后亦步亦趋。因此，对于龙头企业而言，一般企业的经营动向和技术动向， 虽然并非毫无价值，但并不需要密切关注。反之，对于处在跟随地位的企业而言，同侪和更高水平的企业的经营动向和技术动向会对其产生很大影响，因而专利信息价值更容易体现。

（6）企业核心资源：企业的核心资源对专利信息价值定位虽不存在直接影响，但可以帮助了解企业重视专利信息的动力。

企业的市场竞争是企业综合资源的竞争，当企业的资源优势较多时，由于其在成本管理、工艺以及工程师资源方面具备一定优势，这些优势能够支撑其在经营上具备同行所无法达到的优势，是否运用专利信息获得额外优势就显得微不足道。而对于核心资源在于它能够不断推陈出新的企业，就要求它通过各种途径支撑其核心资源的维系，使专利信息的价值得以发挥。